誠信興商，國新有為。在“誠信興商宣傳月”之際，為充分展現中國國新在履約守諾、誠信經營等方面發揮的積極作用，我們征集遴選了誠信合規經營典型案例，今天推出第4期——國新證券：堅持合規穩健理念 積極踐行社會責任 為“二次創業”鑄牢合規基礎 為維護金融安全貢獻力量。
作為中國國新控股證券公司，國新證券堅定傳承“為黨理財、運營報國、助力實業”的光榮使命，秉持“守正創新、合規穩健、證券報國”的核心價值理念，堅定以“合規穩健”護航發展，推動公司行穩致遠。自加入中國國新以來，國新證券高度重視合規體系建設，以強機制夯實根基、強宣傳深化共識、強實踐踐行社會責任，為“二次創業”鑄牢合規基礎，為維護金融安全貢獻國證力量。
一、對標一流，恪守合規經營底線，健全合規管理體系
國新證券緊緊圍繞公司發展戰略目標，積極開展“合規管理體系建設試點”工作，健全合規法治領導責任體系，開展制度集中立改廢、規范制度管理架構，不斷健全制度管理體系，夯實重點領域合規基礎、完成多批次合規風險排查，持續優化合規風控運行機制，完善合規法治學習機制、積極營造穩健合規文化氛圍，不斷深化法治建設，夯實合規管理基礎，努力突破重點難點問題，依法治企能力得到進一步提升，保障了各項業務依法合規運行。
2023年，國新證券在2022年合規管理體系建設試點工作成果的基礎上，根據證券行業監管要求、國資監管要求及中國國新合規體系建設總體規劃，進一步深化合規體系建設。
全面落實國資監管要求，制定《國新證券合規管理強化年實施方案》。結合法治央企建設、央企合規管理有效性評估以及合規體系試點自評估工作中發現的問題，從鞏固已有成果持續提升、針對薄弱環節集中整治、內外兼顧動態優化三個方面，梳理出43項重點工作任務，并明確責任單位及完成時限，以全面落實中國國新關于深化法治建設和加強合規管理工作部署，進一步夯實公司內部合規風控管理基礎。
強化頂層推動，優化合規管理機制。修訂法治合規管理相關制度，進一步明確公司黨委對法治合規工作的領導。制定高管合規性專項考核制度及合規總監考核制度，建立對公司高管執業行為的約束機制，進一步壓實高管人員合規責任；制定反洗錢工作領導小組議事規則，強化反洗錢領導小組的高層統籌管理職責；制定總法律顧問管理辦法，并明確總法律顧問參加或列席公司重要決策會議，發表重要法律合規意見的剛性要求。
加強制度體系建設，強化制度防控。按季度組織外規內化自評估，對于業務領域重要外規，及時督導相關單位及時予以內化落實，并持續完善制度、系統、合同及管理，切實保障監管規定在公司內部有效落實。修訂《制度管理辦法》，進一步明確上會審議制度覆蓋范圍、優化制度征求意見流程、加強制度生命周期管控，持續更新制度審查要點，提升制度規范化水平。
二、深化認識，厚植合規文化建設底蘊，強化營造濃厚合規氛圍
國新證券積極踐行行業“合規、誠信、專業、穩健”的文化核心價值觀，著重推進合規文化建設，通過各類宣導培訓，將合規意識傳遞到每一名員工，融入到日常工作，提升全員合規展業意識。
國新證券制作的反洗錢宣傳視頻（點擊跳轉）
合規培訓常態化。按年度制定合規及反洗錢培訓計劃，開展分層分類合規培訓，持續抓好高管、新入職、關鍵崗位人員等重點人群合規培訓。2023年上半年，共完成月度合規培訓6次，涵蓋20個課題，高管培訓3次、分支機構負責人培訓3次、重點業務人員4次，并組織更新15項新員工培訓課程。采用現場培訓與視頻會議相結合的方式，加大對各單位合規培訓的督導力度，將各業務單元、分支機構開展合規培訓情況作為合規檢查的必查事項，并納入合規考核，全面提升合規培訓的有效性。
組織開展“合規宣傳周”及“國家安全教育日普法宣傳活動”專項宣傳活動。以“讓合規成為一種習慣，做‘二次創業’的合規踐行者”為主題，開展《合規手冊》學習及測試，組織合規討論，錄制并播放宣傳短視頻，發放員工證券投資行為宣傳臺卡，引導全體員工從“被動合規”轉向“主動合規”，牢固樹立“合規為本”的理念，促進員工將合規要求內化于心、外化于行，不斷強化員工合規意識，營造合規文化氛圍。
國新證券“合規宣傳周”活動
編制合規手冊與業務合規指南。結合內外規變化、監管處罰案例及公司發展實際，分類制作了員工合規手冊，在公司重點業務領域制作了合規指南，在編制全程突出全員學習、全員參與，大力倡導全員合規、主動合規的理念，并根據業務發展實際，按年度組織更新。
更新合規風險識別清單，制作《合規錯題本》。在2022年合規風險識別清單版本的基礎之上，結合監管處罰案例，進一步提煉違規行為表現形式，并對風險等級進行“高、中、低”分類，以合規風險識別清單為基礎提煉違規行為表現形式，整理出涵蓋487條違規事項的《合規錯題本》，明確劃出監管紅線，督導員工守好合規底線。
三、積極踐行，開展反洗錢普法宣傳，為金融安全貢獻國證力量
2023年7月，為落實中國人民銀行相關要求，有效遏制洗錢違法犯罪行為，切實維護經濟金融安全和社會穩定，國新證券全系統組織開展反洗錢集中宣傳活動，推動加強廣大群眾反洗錢知識學習，提升社會各界反洗錢意識，提高社會群眾對洗錢違法犯罪的判斷力，進一步營造落實反洗錢法律制度的輿論環境。
國新證券制作的反洗錢宣傳視頻（點擊跳轉）
組織線上線下、全面鋪開。線上方面，以國新證券微信公眾號等信息平臺為宣傳載體，廣泛征集反洗錢宣傳標語制作宣傳圖片，撰寫反洗錢情景劇，制作普法宣傳系列視頻并積極組織全體員工轉發。結合反洗錢法律法規、實際生活場景與相關案例開展反洗錢趣味問答抽獎活動，增強與不同受眾的互動性，讓更多的人掌握反洗錢基本知識，推動活動進程，擴大活動覆蓋面，提升活動影響力。線下方面，國新證券組織分支機構向群眾發放反洗錢宣傳手冊，開展“反洗錢知識進萬家”競賽活動，讓社會群眾進一步認識到反洗錢與自身距離并不遙遠，進一步營造人人防范、人人有責的反洗錢氛圍。
國新證券反洗錢系列宣傳圖片
做到嚴肅活潑、寓教于樂。一方面邀請中國人民銀行北京營業管理部專家開展全員集中培訓，使全體員工系統學習反洗錢相關知識，并結合自身業務崗位進行思考，提高從業水平及合規意識，加強反洗錢風險防范能力。同時增加培訓考試環節，促進培訓效果提升，客觀評估反洗錢知識掌握情況。另一方面充分考慮不同宣傳受眾的心理，貼近日常生活工作場景，將日常常見反洗錢風險防范案例與對應法律法規相結合，并在線上活動中以多種形式進行案例宣傳與警示，讓群眾在互動和游戲中接受知識的熏陶，在輕松的氛圍中掌握反洗錢要點，提升反洗錢宣傳活動效果。
堅持拒喊口號、腳踏實地。國新證券始終堅持將口號化的宣傳轉化為切實可行的宣傳行動，確保宣傳內容真正貼近反洗錢工作第一線，展示出群眾日常生活中可能存在的反洗錢風險，保證宣傳活動具有實際效果。通過案例分析、實踐經驗分享和專業知識傳授等形式，向客戶傳遞有用的信息和工具，幫助他們解答了反洗錢“是什么”、宣傳反洗錢“為什么”、養成反洗錢意識、規避洗錢風險“怎樣做”等許多關鍵問題。
要求全員參與、人人有責。本次宣傳活動堅持覆蓋國新證券所有業務單元、分支機構及子公司，堅持覆蓋公司全體員工，真正做到全員參與，提升公司員工“防范洗錢，人人有責”的意識，做到洗錢知識人人皆知，反洗錢風險人人防范。組織各分支機構開展“反洗錢知識進萬家”宣傳競賽活動，進行全轄區內反洗錢知識的普及與宣傳，不僅以橫幅、LED燈牌、視頻等形式為客戶進行反洗錢宣傳與投資者教育，還積極參加各地人行反洗錢活動，走進社區、街道，為社會群眾進行反洗錢普法宣傳。
國新證券山東分公司員工積極參加反洗錢活動